Las responsabilidades del oficial de cumplimiento incluyen:

  • Desarrollar e implementar un programa de cumplimiento legal efectivo
  • Auditoría proactiva de procesos, prácticas y documentos
  • Educar y capacitar a los empleados

descripción del trabajo del oficial de cumplimiento

Resumen de trabajo

Buscamos un Oficial de Cumplimiento para asegurarnos de que nuestras operaciones y transacciones comerciales sigan todas las reglas legales e internas relevantes. También revisará el trabajo de los empleados y brindará asesoramiento sobre el cumplimiento.

Para tener éxito en este puesto, debe ser un profesional confiable que no tenga miedo de decir lo que piensa y defender sus decisiones. Debe estar familiarizado con la gestión de riesgos y los estándares de nuestra industria. Si también tiene una aguda visión para los negocios, nos gustaría conocerte.

Su objetivo será garantizar que operamos de manera legal y ética mientras cumplimos con nuestros objetivos comerciales.

Responsabilidades

  • Desarrollar e implementar un programa de cumplimiento legal efectivo
  • Cree controles internos sólidos y supervise su cumplimiento
  • Redactar y revisar las políticas de la empresa.
  • Auditar proactivamente procesos, prácticas y documentos para identificar debilidades.
  • Evaluar las actividades comerciales (por ejemplo, inversiones) para evaluar el riesgo de cumplimiento.
  • Colaborar con auditores externos y RR.HH. cuando sea necesario.
  • Establecer planes para gestionar una crisis o una infracción de cumplimiento
  • Educar y capacitar a los empleados sobre las regulaciones y las prácticas de la industria.
  • Abordar las inquietudes o preguntas de los empleados sobre el cumplimiento legal
  • Manténgase al día de los estándares internos y los objetivos comerciales.

Requisitos

  • Experiencia comprobada como Oficial de Cumplimiento o Gerente de Cumplimiento
  • Experiencia en gestión de riesgos
  • Conocimiento de los requisitos y controles legales (p. Ej., Lucha contra el blanqueo de capitales o ALD)
  • Familiaridad con las prácticas de la industria y los estándares profesionales.
  • Excelentes habilidades de comunicación
  • Integridad y ética profesional
  • Visión para los negocios
  • Habilidades de trabajo en equipo
  • Atención a los detalles
  • Licenciatura / Licenciatura en derecho, finanzas, administración de empresas o un campo relacionado
  • La certificación profesional (por ejemplo, Certified Compliance & Ethics Professional (CCEP)) es una ventaja
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